京源環(huán)保高管違規(guī)減持被警示 上市即巔峰2募資共7.2億

中國經(jīng)濟網(wǎng)北京8月11日訊上交所網(wǎng)站日前公布的《關(guān)于對江蘇京源環(huán)保股份有限公司時任董事、副總經(jīng)理兼核心技術(shù)人員季獻華予以監(jiān)管警示的決定》（上證科創(chuàng)公監(jiān)函〔2023〕0039號）顯示，經(jīng)查明，季獻華于2014年4月至今擔任江蘇京源環(huán)保股份有限公司（以下簡稱“京源環(huán)保”，688096.SH）董事、副總經(jīng)理兼核心技術(shù)人員。

(相關(guān)資料圖)

2023年7月19日，公司披露《關(guān)于董事誤操作違規(guī)減持公司股票及致歉的公告》稱，季獻華于2023年6月30日至2023年7月11日期間，通過集中競價交易和大宗交易方式，累計減持公司股票1,675,799股，合計占公司股份總數(shù)的1.108%，占其直接持有公司股份總數(shù)比例為25.931%，超過其直接持有公司股份總數(shù)的25%，超出數(shù)量為60,199股。

此外，季獻華在公司《首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市招股說明書》中承諾：“本人所持發(fā)行人股份鎖定期屆滿后，本人擬減持股票的，將嚴格遵守證監(jiān)會、交易所關(guān)于股份減持的相關(guān)規(guī)定。如以上承諾事項被證明不真實或未被遵守，則本人出售股票收益歸發(fā)行人所有，本人將在五個工作日內(nèi)將前述收益繳納至發(fā)行人指定賬戶”。根據(jù)公司公告，上述交易所得收益已上交公司。

上交所認為，根據(jù)《上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規(guī)則》第五條，上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間，每年通過集中競價、大宗交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓等方式轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持本公司股份總數(shù)的百分之二十五。公司時任董事、副總經(jīng)理兼核心技術(shù)人員季獻華本年減持股份數(shù)超過所持股份總數(shù)25%的行為，構(gòu)成違規(guī)減持，違反了《上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規(guī)則》第五條，《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》第1.4條、第2.4.1條、第4.2.1條等有關(guān)規(guī)定及其在《董事（監(jiān)事、高級管理人員）聲明及承諾書》中作出的承諾。

鑒于上述違規(guī)事實和情節(jié)，根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》第14.2.2條和《上海證券交易所紀律處分和監(jiān)管措施實施辦法》的有關(guān)規(guī)定，上交所科創(chuàng)板公司管理部決定對江蘇京源環(huán)保股份有限公司時任董事、副總經(jīng)理兼核心技術(shù)人員季獻華予以監(jiān)管警示。

公司年報顯示，季獻華自2020年5月21日至2023年5月20日任公司董事、副總經(jīng)理；自2018年1月3日至今任核心技術(shù)人員。季獻華，2000年7月至2001年10月，任南京長江消防集團環(huán)保工程研究所技術(shù)員；2001年10月至2014年3月，歷任京源有限工程師、主任工程師、副總經(jīng)理；2014年4月至今，任公司董事、副總經(jīng)理，系公司核心技術(shù)人員。

公司7月19日披露的《關(guān)于董事誤操作違規(guī)減持公司股票及致歉的公告》顯示，2023年7月15日，公司披露了《江蘇京源環(huán)保股份有限公司董事及高級管理人員提前終止減持股份計劃暨減持股份結(jié)果公告》，截至2023年7月14日，季獻華通過集中競價交易和大宗交易方式，累計減持公司股票1,675,799股，合計占公司股份總數(shù)的1.108%。本次減持后公司發(fā)現(xiàn)，季獻華本次減持的股份中應當通過和源投資減持的股份未通過和源投資進行減持，而是從其直接持有的股份中進行了減持，導致季獻華本次直接減持公司股份數(shù)占本人直接持有公司股份總數(shù)比例為25.931%，超過其所本人直接持公司股份總數(shù)的25%，超出數(shù)量為60,199股。

經(jīng)公司自查，本次違規(guī)減持系季獻華對相關(guān)規(guī)則理解不充分所致，不存在主觀故意或規(guī)避相關(guān)法律法規(guī)、承諾的意圖。季獻華向公司說明，其本次誤操作行為并非主觀故意，系因?qū)σ?guī)則理解不充分所致，發(fā)生上述減持行為后，季獻華深刻認識到本次違規(guī)減持事項的嚴重性，表示后續(xù)將嚴格遵守有關(guān)規(guī)定，切實加強對證券賬戶的規(guī)范管理，進一步加強對法律法規(guī)、規(guī)范性文件的學習，謹慎操作證券賬戶，防止此類事件再次發(fā)生，并就本次違規(guī)減持股份行為向公司及廣大投資者致以誠摯的歉意。季獻華對本次違規(guī)減持公司股票的行為進行了深刻反省，并自愿將違規(guī)減持收益396,505元全額上繳公司。

京源環(huán)保上市以來，共進行過2次募資，共募71724萬元。

據(jù)京源環(huán)保上市公告書，公司于2020年4月9日在上交所科創(chuàng)板上市，發(fā)行的股票數(shù)量26,830,000股，發(fā)行價格為14.34元/股。上市首日，京源環(huán)保股價盤中達到上市以來最高點33.00元，收報29.05元，漲幅102.58%。此后，該股一路下跌。京源環(huán)保保薦機構(gòu)為平安證券股份有限公司，保薦代表人是王耀、歐陽剛。

京源環(huán)保發(fā)行募集資金總額為384,742,200.00元，發(fā)行募集資金凈額為34,274.80萬元。據(jù)公司招股書，公司擬募集資金27,643.45萬元，分別用于智能系統(tǒng)集成中心建設(shè)項目、研發(fā)中心建設(shè)項目、補充流動資金項目。

公司發(fā)行費用總額為4,199.42萬元（發(fā)行費用均為不含稅金額），其中保薦機構(gòu)平安證券股份有限公司獲得承銷及保薦費用2,693.20萬元。

公司2022年8月23日披露的《向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券上市公告書》顯示，經(jīng)中國證監(jiān)會“證監(jiān)許可[2022]508號”文同意注冊，公司于2022年8月5日向不特定對象發(fā)行了332.50萬張可轉(zhuǎn)換公司債券，每張面值100元，發(fā)行總額33250萬元。經(jīng)上海證券交易所自律監(jiān)管決定書〔2022〕230 號文同意，公司33250萬元可轉(zhuǎn)換公司債券將于2022年8月25日起在上海證券交易所掛牌交易，債券簡稱“京源轉(zhuǎn)債”，債券代碼“118016”。根據(jù)中證鵬元資信評估股份有限公司出具的《江蘇京源環(huán)保股份有限公司 2022 年向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券信用評級報告》（中鵬信評【2022】第Z【545】號01），公司主體信用評級為A，本次可轉(zhuǎn)換公司債券信用評級為A，評級展望為穩(wěn)定。本次發(fā)行保薦機構(gòu)方正證券承銷保薦有限責任公司，保薦代表人王耀、楊日盛。

2023年6月2日，公司以每10股轉(zhuǎn)增4股并稅前派息1.5元，除權(quán)除息日2023年6月9日，股權(quán)登記日2023年6月8日。

《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》第1.4條規(guī)定：發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、核心技術(shù)人員、股東或存托憑證持有人、實際控制人、收購人及其相關(guān)人員、重大資產(chǎn)重組交易對方及其相關(guān)人員、破產(chǎn)管理人及其成員，應當遵守法律法規(guī)、本規(guī)則以及本所其他規(guī)定，履行信息披露義務，促進公司規(guī)范運作。

《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》第2.4.1條規(guī)定：上市公司股份的限售與減持，適用本規(guī)則；本規(guī)則未規(guī)定的，適用《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實施細則》、《上海證券交易所上市公司創(chuàng)業(yè)投資基金股東減持股份實施細則》及本所其他有關(guān)規(guī)定。上市公司股東可以通過非公開轉(zhuǎn)讓、配售方式轉(zhuǎn)讓首發(fā)前股份，轉(zhuǎn)讓的方式、程序、價格、比例以及后續(xù)轉(zhuǎn)讓等事項，以及上市公司非公開發(fā)行股份涉及的減持由本所另行規(guī)定，報中國證監(jiān)會批準后實施。

《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》第4.2.1條規(guī)定：上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當履行忠實、勤勉義務，嚴格遵守承諾，維護上市公司和全體股東利益。獨立董事應當在董事會中發(fā)揮參與決策、監(jiān)督制衡、專業(yè)咨詢作用。

《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》第14.2.2條規(guī)定：本所可以根據(jù)本規(guī)則及本所其他有關(guān)規(guī)定，視情節(jié)輕重對監(jiān)管對象采取下列監(jiān)管措施：

（一）口頭警示；

（二）書面警示；

（三）監(jiān)管談話；

（四）要求限期改正；

（五）要求公開更正、澄清或說明；

（六）要求公開致歉；

（七）要求聘請保薦機構(gòu)、證券服務機構(gòu)進行核查并發(fā)表意見；

（八）要求限期參加培訓或考試；

（九）要求限期召開投資者說明會；

（十）要求上市公司董事會追償損失；

（十一）對未按要求改正的上市公司股票實施停牌；

（十二）對未按要求改正的上市公司暫停適用信息披露直通車業(yè)務；

（十三）建議上市公司更換相關(guān)任職人員；

（十四）向相關(guān)主管部門出具監(jiān)管建議函；

（十五）本所規(guī)定的其他監(jiān)管措施。

以下為原文：

上海證券交易所

上證科創(chuàng)公監(jiān)函〔2023〕0039號

關(guān)于對江蘇京源環(huán)保股份有限公司時任董事、副總經(jīng)理兼核心技術(shù)人員季獻華予以監(jiān)管警示的決定

當事人：

季獻華，江蘇京源環(huán)保股份有限公司時任董事、副總經(jīng)理兼核心技術(shù)人員。

經(jīng)查明，季獻華于2014年4月至今擔任江蘇京源環(huán)保股份有限公司（以下簡稱京源環(huán)保或公司）董事、副總經(jīng)理兼核心技術(shù)人員。

2023年7月19日，公司披露《關(guān)于董事誤操作違規(guī)減持公司股票及致歉的公告》稱，季獻華于2023年6月30日至2023年7月11日期間，通過集中競價交易和大宗交易方式，累計減持公司股票1,675,799股，合計占公司股份總數(shù)的1.108%，占其直接持有公司股份總數(shù)比例為25.931%，超過其直接持有公司股份總數(shù)的25%，超出數(shù)量為60,199股。

此外，季獻華在公司《首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市招股說明書》中承諾：“本人所持發(fā)行人股份鎖定期屆滿后，本人擬減持股票的，將嚴格遵守證監(jiān)會、交易所關(guān)于股份減持的相關(guān)規(guī)定。如以上承諾事項被證明不真實或未被遵守，則本人出售股票收益歸發(fā)行人所有，本人將在五個工作日內(nèi)將前述收益繳納至發(fā)行人指定賬戶”。根據(jù)公司公告，上述交易所得收益已上交公司。

根據(jù)《上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規(guī)則》第五條，上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間，每年通過集中競價、大宗交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓等方式轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持本公司股份總數(shù)的百分之二十五。公司時任董事、副總經(jīng)理兼核心技術(shù)人員季獻華本年減持股份數(shù)超過所持股份總數(shù)25%的行為，構(gòu)成違規(guī)減持，違反了《上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規(guī)則》第五條，《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》（以下簡稱《科創(chuàng)板上市規(guī)則》）第1.4條、第2.4.1條、第4.2.1條等有關(guān)規(guī)定及其在《董事（監(jiān)事、高級管理人員）聲明及承諾書》中作出的承諾。

鑒于上述違規(guī)事實和情節(jié)，根據(jù)《科創(chuàng)板上市規(guī)則》第14.2.2條和《上海證券交易所紀律處分和監(jiān)管措施實施辦法》的有關(guān)規(guī)定，我部做出如下監(jiān)管措施決定：

對江蘇京源環(huán)保股份有限公司時任董事、副總經(jīng)理兼核心技術(shù)人員季獻華予以監(jiān)管警示。

你公司及董事、監(jiān)事和高級管理人員（以下簡稱董監(jiān)高人員）務必高度重視相關(guān)違規(guī)事項，建立股東所持公司股份及其變動的專項管理制度，明確相關(guān)主體股票交易的報告、申報和監(jiān)督程序，提醒其嚴格遵守持股變動相關(guān)規(guī)則。上市公司股東及董監(jiān)高人員應當引以為戒，在從事證券交易等活動時，嚴格遵守法律法規(guī)、本所業(yè)務規(guī)則及所作出的公開承諾，誠實守信，自覺維護證券市場秩序，認真履行信息披露義務。

上海證券交易所科創(chuàng)板公司管理部

二〇二三年八月九日

標簽：

　　 原標題：京源環(huán)保高管違規(guī)減持被警示 上市即巔峰2募資共7.2億