研報(bào)質(zhì)量控制審核把關(guān)不嚴(yán)等，渤海證券收警示函|當(dāng)前關(guān)注

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中新經(jīng)緯6月30日電 近日，天津證監(jiān)局發(fā)布《關(guān)于對(duì)渤海證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定》及《關(guān)于對(duì)姚磊采取出具警示函措施的決定》。

天津證監(jiān)局網(wǎng)站截圖

經(jīng)查，渤海證券股份有限公司(下稱“渤海證券”)存在兩項(xiàng)違規(guī)行為：一是公司發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)有關(guān)制度不完善；二是公司研究報(bào)告質(zhì)量控制審核把關(guān)不嚴(yán)。

天津證監(jiān)局指出，上述行為違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第六條第四項(xiàng)和《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》第三條、第六條第一款和第十條的規(guī)定。按照《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款和《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》第二十二條，天津證監(jiān)局決定對(duì)渤海證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

天津證監(jiān)局網(wǎng)站截圖

經(jīng)查，姚磊在渤海證券任職期間，存在研究報(bào)告制作不審慎的問(wèn)題。違反了《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》第九條的規(guī)定。

根據(jù)《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》第二十二條的規(guī)定，天津證監(jiān)局決定對(duì)姚磊采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

據(jù)企業(yè)網(wǎng)站介紹，渤海證券是唯一一家注冊(cè)在天津?yàn)I海新區(qū)的綜合類證券公司。前身為渤海證券有限責(zé)任公司，是在原天津證券有限責(zé)任公司、原天津市國(guó)際信托投資公司、原天津信托投資公司、原天津北方國(guó)際信托投資公司、原天津?yàn)I海信托投資有限公司等四家信托機(jī)構(gòu)的證券營(yíng)業(yè)部合并重組的基礎(chǔ)上，集合國(guó)內(nèi)多家有影響、有實(shí)力的企業(yè)共同出資組建的大型證券公司，于2001年6月8日正式開(kāi)業(yè)。2008年7月，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，公司改制為股份有限公司。(中新經(jīng)緯APP)

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