高盛被罰300萬美元：誤將6000萬份空單標(biāo)為多單_天天短訊

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中新經(jīng)緯4月6日電 據(jù)路透社6日最新報道，華爾街的自籌資金監(jiān)管機構(gòu)金融業(yè)監(jiān)管局(FINRA)5日對高盛公司處以300萬美元罰款，原因是其錯誤地將其部分股票訂單標(biāo)記為“做多”而非“做空”，以及貿(mào)易報告違規(guī)行為。

報道提到，F(xiàn)INRA表示，從2015年10月到2018年4月，高盛將約6000萬筆賣空訂單(總計超過140億股)誤標(biāo)記為“多頭”銷售，其中執(zhí)行了近800萬筆訂單，總計超過10億股。

FINRA表示，錯誤標(biāo)記的訂單是由于在升級高盛用于簡化其訂單流程的自動交易軟件期間未能添加一行計算機代碼造成的。

FINRA表示，由于它們被錯誤地標(biāo)記為“做多”，因此在賣空熔斷機制生效期間，有12335份已執(zhí)行訂單的執(zhí)行價格等于或低于最佳顯示價格。賣空熔斷機制禁止以低于或等于當(dāng)前全國最佳出價的價格執(zhí)行或展示該證券的賣空。

FINRA表示，這些訂單占高盛在此期間總原則賣單的不到1%，是自動生成的，以對沖高盛合成產(chǎn)品集團因與客戶執(zhí)行股權(quán)互換交易而產(chǎn)生的合成風(fēng)險敞口。錯誤標(biāo)記的訂單還導(dǎo)致高盛向FINRA提交了不準(zhǔn)確的交易報告，并保留了不準(zhǔn)確的賬簿和記錄。

FINRA表示，高盛也未能建立和維護一個合理設(shè)計的監(jiān)管系統(tǒng)，以實現(xiàn)對賣空法規(guī)SHO和與準(zhǔn)確交易報告相關(guān)的規(guī)則的遵守。

報道稱，高盛接受并同意美國金融業(yè)監(jiān)管局的調(diào)查結(jié)果，既不承認(rèn)也不否認(rèn)。(中新經(jīng)緯APP)

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